证券经纪人考试

【单选题】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自( )后可转换为公司股票。
A、发行之日起3个月
B、发行之日起6个月
C、上市之日起3个月
D、上市之日起6个月

【判断题】电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量最小单位为100股(份、元)。

【判断题】证券经纪商在从事证券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。

【多选题】中国证券市场是一个新兴加转轨的市场，具有( )等特殊性。
A、国有成分比重较大
B、行政干预相对较多
C、阶段性波动较大及投机性偏高
D、机构投资者力量不够强大

【多选题】《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送( )报告的要求。
A、年度
B、季度
C、月度
D、临时

【多选题】黄金分割线和百分比线的共同特点是( )。
A、它们都是垂直的直线
B、它们都是水平的直线
C、它们注重于支撑线和压力线的价位
D、它们注重于什么时间达到支撑线和压力线的价位

【判断题】基金管理人与基金托管人在财务上，人事上、法律地位上应该完全的独立。

【单选题】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数得( )以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A、25% 15%
B、20% 15%
C、25% 10%
D、20% 10%

【单选题】内幕信息必须具备的基本条件之一是( )
A、利好消息
B、利空消息
C、信息本身具有价格敏感性
D、来源于公司内部

【多选题】《证券监督管理条例》当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施，下列说法正确的有（）
A、中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况
B、对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告
C、审核中发现问题的，证监会应当及时采取相应措施
D、拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施