证券经纪人考试

【多选题】《证券监督管理条例》当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施，下列说法正确的有（）
A、中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况
B、对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告
C、审核中发现问题的，证监会应当及时采取相应措施
D、拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施

【判断题】基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

【单选题】下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是( )。
A、都采用记名股票形式
B、都以人民币标明面值
C、都在中国境内上市
D、都以外币支付外资股股东股利及其他款项

【判断题】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。

【多选题】经纪商要将投资者委托指令的内容传送到交易所进行撮合，这一过程称为委托的执行，又可以称为( )。
A、交易
B、指令的执行
C、申报
D、报盘

【单选题】单位操纵证券市场的,将受到( )惩罚。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
D、撤销经营许可证

【判断题】债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。

【单选题】通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略是指()。
A.风险分散
B.风险对冲
C.风险转移
D.风险规避

【单选题】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有( )
A、价格招标
B、收益率招标
C、数量招标
D、荷兰式招标

【多选题】政府债券的特征有( )。
A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇