证券经纪人考试

【单选题】新中国成立之后发行的金融债券发行始于( )。
A、1982年
B、1978年
C、1984年
D、1995年

【单选题】证券公司与证券经纪人之间是一种( )关系。
A、委托
B、代理
C、雇用
D、聘用

【判断题】债券发行者这一票面要素只是明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务。

【判断题】《风险处置条例》规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的 自有资产相互独立、分别管理。

【多选题】根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是( )。
A、上市交易的股票
B、上市交易的债券
C、房地产投资
D、证监会规定的其他证券品种

【单选题】经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。
A、公募证券
B、私募证券
C、上市证券
D、非上市证券

【多选题】以下哪些属于证券公司的业务范围( )。
A、证券经纪
B、证券自营
C、证券发行与承销
D、证券资产管理

【多选题】金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当( )
A、处50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款
C、责令停业整顿
D、吊销其经营许可证

【判断题】证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。

【多选题】深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有( )。
A、最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上
B、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
C、连续20个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值
D、联系120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股