证券经纪人考试

【多选题】融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立（）
A、实名信用证券账户
B、实名证券账户
C、实名信用资金账户
D、实名资金账户

【判断题】目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金管理费一般低于 1%，货币型基金管理费用为0.33%。

【单选题】( )的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一 个体现证券市场的某各方面内在实质的值。
A、指标类
B、切线类
C、K线类
D、波浪类

【单选题】( )是基本分析的重点。
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、区域分析
D、公司分析

【单选题】分次付息的方式不包括( )
A、按年付息
B、半年付息
C、按季付息
D、按月付息

【单选题】内幕信息必须具备的基本条件之一是( )
A、利好消息
B、利空消息
C、信息本身具有价格敏感性
D、来源于公司内部

【单选题】( )的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。
A、保守型
B、稳健型
C、积极型
D、风险厌恶型

【多选题】债券发行者名称这一要素的作用是( )。
A、指明了债券的债务主体
B、指明了债券的债权主体
C、明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务
D、为债权人到期追索本金和利息提供了依据

【多选题】下面认识正确的( )。
A、证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具
B、在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具
C、基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳 定市场的作用
D、基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动

【多选题】关于发行上市制度，下列说法正确的是( )。
A、1999年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度
B、1999年7月1日《证券法》的颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化
C、2001年3月17日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制
D、核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量