证券经纪人考试

【多选题】保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）
A、对发行人进行尽职调查的义务
B、对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C、向证监会出具保荐意见
D、根据市场情况与发行人协商确定发行价格

【判断题】国家监督与地方管理相结合的原则是世界各国共同奉行的证券市场监管原则。

【判断题】证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

【多选题】下列说法中，正确的有( )。
A、证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议
B、证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利
C、证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为
D、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

【单选题】( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A、友好合作
B、专业胜任
C、保守秘密
D、公平竞争