证券经纪人考试

【判断题】中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。

【单选题】“差额清算”又称( )，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵 后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A、净额清算
B、结余清算
C、款项清算
D、证券清算

【判断题】债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。

【多选题】关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是( )
A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
B、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任
C、证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任
D、证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任

【判断题】经济周期变动通过下列环节影响股价:经济周期—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化。

【判断题】《证券公司监督管理条例》于2008年8月1日正式实施。

【判断题】上海，深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部，根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。

【判断题】境内证券经营机构取得B股席位必须获得外汇经营许可证的颁发机构是国家外汇管理局。

【单选题】证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以( )的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5万以上50万以下，3万以上30万以下
B、5万以上20万以下，5万以上10万以下
C、5万以上50万以下，3万以上10万以下
D、5万以上20万以下，3万以上10万以下

【多选题】深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有( )。
A、最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上
B、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
C、连续20个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值
D、联系120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股