证券经纪人考试

【判断题】电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量最小单位为100股(份、元)。

【单选题】证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的()资产管理业务。
A、定向，专项
B、专项，集合
C、定向，集合
D、不定向，专项

【单选题】证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括( )
A、自营证券总值与公司净资本的比例
B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C、自营证券总值与证券发行总量的比例
D、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例

【单选题】( )负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国资委

【多选题】下列哪些是普通股票股东依法享有的权利（）
A、资产收益
B、参与重大决策
C、选举管理者
D、直接参与经营管理

【判断题】上海，深圳证券交易所采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深证券交易所证券账户在申购时间内通过与交易所联网的证券营业部，根据发行人公告规定的价格和申购数量全额存入申购款进行申购委托。

【判断题】中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。

【单选题】下述( )是职业道德与行为规范的区别。
A、行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B、职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C、职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D、从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中 并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容

【判断题】发达的发行市场可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象，在境内外面向各类投资者筹措资金，并通过市场竞争逐步使筹资成本合理化。

【单选题】在我国，证券监管机构是指( )。
A、国务院
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证监会及其派出机构