证券经纪人考试

【多选题】使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是( )。
A、定期报告核查体系
B、严格的市场准入体系
C、全面的证券经纪人培训体系
D、健全的监管体系

【多选题】熊猫债券”( )。
A、是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
B、是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
C、属于欧洲债券
D、属于外国债券

【多选题】证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )
A、证券公司的设立、收购或撤消分支机构
B、变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人
C、变更公司章程中的重要条款
D、合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产

【多选题】客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向( )投诉。
A、证券公司
B、公安机关
C、证券业自律组织
D、国务院证券监督管理机构

【单选题】根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为( )。 A、1万张
B、5万张
C、10万张
D、15万张

【多选题】市场利率变化影响股价的途径包括( )
A、绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降
B、绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升
C、利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少， 股价下降
D、利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行信用交易，买空者的融资成 本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降

【判断题】基金管理人与基金托管人在财务上，人事上、法律地位上应该完全的独立。

【多选题】简单地讲，产品整体包含( )三个层次的内容。
A、核心产品
B、有形产品
C、附加产品
D、期望产品

【单选题】单位操纵证券市场的,将受到( )惩罚。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
D、撤销经营许可证

【单选题】市场营销是一门新兴的管理学科，起源于( )。
A、英国
B、日本
C、美国
D、中国