证券经纪人考试

【多选题】证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则(这一规则的内容包括( )。
A、会员资格管理
B、席位与交易权限管理
C、证券交易及相关业务管理
D、监督检查和纪律处分

【判断题】国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，担负着根据全国法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责的机构是中国证监会。

【多选题】成交申报包括的是( )。
A、证券代码
B、证券账号
C、成交价格、成交数量
D、买卖方向

【单选题】( )是在服务结束之后的判断。
A、过程质量
B、输出质量
C、物理质量
D、相互接触质量

【判断题】当可转换债券的市场价格与转换价值相同时，称为转换平价。

【多选题】不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是( )
A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的

【多选题】在定单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括( )。
A、价格优先原则
B、时间优先原则
C、数量优先原则
D、客户优先原则

【判断题】发行国际债券的目的之一就是要利用国际证券市场资金来源的广泛性和充足性。

【多选题】市场营销观念和销售观念的区别在于( )。
A、销售观念以买方需要为中心，市场营销观念以卖方需要为重心
B、销售观念以卖方需要为中心，市场营销观念以买方需要为重心
C、销售观念考虑如何把产品变为现金，市场营销观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要
D、销售观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要，市场营销观念考虑如何把产品变成现金

【判断题】未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数据巨大、后果严重构成的罪行是欺诈发行股票、债券罪。