证券经纪人考试

【多选题】以下不是证券公司服务派生出来的服务产品组合( )。
A、证券经纪业务与投资咨询等业务组合
B、经纪业务服务
C、投资咨询服务
D、理财顾问服务

【单选题】中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、真实性
B、齐备性
C、一致性
D、有效性

【单选题】以价格为标的的美式招标，是( )
A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的
C、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的
D、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的

【判断题】证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债务人予以偿付。

【多选题】根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是（）
A、基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金 财产的完整与独立
B、保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定 进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责
D、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事 宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资

【单选题】机构客户开立上海B股的开户费为:( )
A、19美元
B、40美元
C、85美元
D、400美元

【多选题】证券公司要成为会员应具备一定的条件，证券交易所主要从( )方面考核证券公司的入会条件。
A、经营范围
B、组织机构
C、人员素质
D、承担风险的能力

【判断题】《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。

【多选题】经纪商要将投资者委托指令的内容传送到交易所进行撮合，这一过程称为委托的执行，又可以称为( )。
A、交易
B、指令的执行
C、申报
D、报盘

【多选题】关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是( )。
A、明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B、解释期货交易的方式、流程及风险
C、不得做出获利保证、共担风险等承诺
D、不得虚假宣传，误导客户