证券经纪人考试

【多选题】下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。
A、转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格
B、应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础
C、应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础
D、在一定的基础上，再上浮一定的幅度

【多选题】无面额股票也称为( )。
A、比例股票
B、份额股票
C、普通股票
D、无记名股票

【单选题】单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以( )
A、不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
B、对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
C、不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑
D、对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑

【单选题】市场营销是一门新兴的管理学科，起源于( )。
A、英国
B、日本
C、美国
D、中国

【单选题】信息系统的组成部分不包括( )
A、交易通信网
B、信息服务网
C、交易席位
D、证券报刊

【多选题】证券公司营销包括( )。
A、品牌推广
B、客户招揽
C、产品推介
D、销售及客户服务

【单选题】下述( )是职业道德与行为规范的区别。
A、行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B、职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C、职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D、从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中 并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容

【单选题】证券自营业务要求健全( )的投资决策与授权机制。
A、相对集中、权责统一
B、高度集中、权责分开
C、相对集中、权责分开
D、高度集中、权责统一

【单选题】政府为了实施某种特殊政策而发行的债券( )。
A、赤字国债
B、特种国债
C、特别国债
D、特殊国债

【判断题】确定交易价格是登记结算公司负责的内容之一。