证券经纪人考试

【多选题】关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是( )。
A、明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B、解释期货交易的方式、流程及风险
C、不得做出获利保证、共担风险等承诺
D、不得虚假宣传，误导客户

【判断题】国家监督与地方管理相结合的原则是世界各国共同奉行的证券市场监管原则。

【单选题】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有( )
A、价格招标
B、收益率招标
C、数量招标
D、荷兰式招标

【判断题】股票的账面价值决定股票的市场价格。

【单选题】中国证券业协会主要职能中不包括( )
A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B、健全证券公司内部控制制度
C、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分

【单选题】证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的()资产管理业务。
A、定向，专项
B、专项，集合
C、定向，集合
D、不定向，专项

【单选题】下列不属于行政法规的是( )
A、《期货交易管理条例》
B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C、《证券市场禁入规定》
D、《证券公司监督管理条例》

【单选题】证券公司与证券经纪人之间是一种( )关系。
A、委托
B、代理
C、雇用
D、聘用

【单选题】以下( )不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。
A、保护投资者合法权益
B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、降低系统性风险
D、降低非系统性风险

【判断题】国际债券在国际市场上发行采用的计价货币不一定是国际通用货币。