证券经纪人考试

【判断题】客户是否对《风险解释书》签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。

【判断题】无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。

【多选题】2002年5月—2006年5月，我国( )。
A、浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销
B、佣金战导致行业内恶性竞争
C、全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响
D、证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险

【多选题】关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是( )。
A、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月
B、封闭期内，基金受理赎回
C、上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
D、基金开放日应为证券交易所的正常交易日

【单选题】客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是( )的一项重要内容。
A、非现场检查
B、现场检查
C、非现场抽查
D、现场抽查

【判断题】我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所得税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

【判断题】证券公司与证券经纪人之间是一种聘用关系。

【判断题】询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

【多选题】黄金分割线和百分比线的共同特点是( )。
A、它们都是垂直的直线
B、它们都是水平的直线
C、它们注重于支撑线和压力线的价位
D、它们注重于什么时间达到支撑线和压力线的价位

【单选题】( )是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。
A、成本优势
B、技术优势
C、质量优势
D、服务优势