证券经纪人考试

【单选题】下述( )是职业道德与行为规范的区别。
A、行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B、职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C、职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D、从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中 并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容

【单选题】以下哪项风险不属于证券投资基金的风险( )
A、市场风险
B、管理能力风险
C、技术风险
D、政治风险

【单选题】在我国，( )是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券投资基金账户
B、开放式基金账户
C、证券账户
D、A股账户

【多选题】市场利率变化影响股价的途径包括( )
A、绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降
B、绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升
C、利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少， 股价下降
D、利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行信用交易，买空者的融资成 本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降

【判断题】上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。