证券经纪人考试

【多选题】我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括( )
A、国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构
B、证券交易所
C、行业协会
D、证券投资者保护基金公司

【判断题】国家监督与地方管理相结合的原则是世界各国共同奉行的证券市场监管原则。

【单选题】关于侵犯商业秘密行为的说法错误的是( )
A、以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密
B、披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密
C、违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密
D、以上说法都不对

【单选题】股票投资的收益组成部分不包括( )
A、工资
B、资本利得
C、股息收入
D、公积金转增收益

【多选题】关于发行上市制度，下列说法正确的是( )。
A、1999年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度
B、1999年7月1日《证券法》的颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化
C、2001年3月17日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制
D、核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量

【判断题】客户是否对《风险解释书》签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。

【多选题】根据买卖证券的方向，委托指令可分为( )。
A、买进委托
B、卖出委托
C、买空委托
D、卖空委托

【多选题】《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送( )报告的要求。
A、年度
B、季度
C、月度
D、临时

【多选题】证券市场的产生主要归因于（）
A、社会化大生产
B、商品经济的发展
C、股份制的发展
D、信用制度的发展

【单选题】( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A、友好合作
B、专业胜任
C、保守秘密
D、公平竞争