证券经纪人考试

【判断题】证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

【多选题】使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是( )。
A、定期报告核查体系
B、严格的市场准入体系
C、全面的证券经纪人培训体系
D、健全的监管体系

【多选题】我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括( )
A、国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构
B、证券交易所
C、行业协会
D、证券投资者保护基金公司

【单选题】深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为( )
A、9:15----11:30
B、13:00----15:00
C、9:20----9:25
D、9:25----9:30

【单选题】负责基金发起设立与经营管理的专业性机构( )。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金保管人
D、基金托管人

【单选题】信息系统的组成部分不包括( )
A、交易通信网
B、信息服务网
C、交易席位
D、证券报刊

【单选题】证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的()资产管理业务。
A、定向，专项
B、专项，集合
C、定向，集合
D、不定向，专项

【单选题】证券、期货交易内幕消息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息构成的罪行是( )。
A、编造并传播影响证券交易虚假信息罪
B、诱骗他人买卖证券罪
C、非法发行股票和公司、企业债券罪
D、内幕交易、泄漏内幕信息罪

【判断题】股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是股息。

【判断题】证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。