证券经纪人考试

【多选题】以下不是证券公司服务派生出来的服务产品组合( )。
A、证券经纪业务与投资咨询等业务组合
B、经纪业务服务
C、投资咨询服务
D、理财顾问服务

【判断题】内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。

【单选题】证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以( )的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5万以上50万以下，3万以上30万以下
B、5万以上20万以下，5万以上10万以下
C、5万以上50万以下，3万以上10万以下
D、5万以上20万以下，3万以上10万以下

【单选题】下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是( )。
A、都采用记名股票形式
B、都以人民币标明面值
C、都在中国境内上市
D、都以外币支付外资股股东股利及其他款项

【单选题】下述( )是职业道德与行为规范的区别。
A、行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B、职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C、职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D、从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中 并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容

【判断题】宏观经济分析是为了掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，但宏观经济分析并不能提供具体的投资领域和投资对象的建议。

【多选题】下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。
A、转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格
B、应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础
C、应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础
D、在一定的基础上，再上浮一定的幅度

【判断题】赎回条件一般是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。

【单选题】证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。
A、正直诚信
B、热情周到
C、廉洁保密
D、自率守法

【多选题】在把握公司的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括公司历年的( )。
A、销售数据
B、员工人数
C、利润额
D、资产规模