证券经纪人考试

【判断题】证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

【多选题】应用单根K线研判行情，主要从( )等几个方面进行。
A、实体的长度
B、实体的阴阳
C、上影线的长度
D、下影线的长度

【判断题】股票的账面价值决定股票的市场价格。

【多选题】2002年5月—2006年5月，我国( )。
A、浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销
B、佣金战导致行业内恶性竞争
C、全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响
D、证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险

【多选题】关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是( )。
A、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月
B、封闭期内，基金受理赎回
C、上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
D、基金开放日应为证券交易所的正常交易日

【单选题】( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A、友好合作
B、专业胜任
C、保守秘密
D、公平竞争

【单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事 项，责令改正，处以( )
A、一万元以上五万元以下罚款
B、一万元以上十万元以下罚款
C、三万元以上五万元以下罚款
D、三万元以上十万元以下罚款

【多选题】证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有( )
A、虚假广告行为
B、不正当亏本销售行为
C、侵犯商业秘密行为
D、混淆行为

【判断题】证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

【多选题】无面额股票也称为( )。
A、比例股票
B、份额股票
C、普通股票
D、无记名股票