证券经纪人考试

【单选题】内幕信息必须具备的基本条件之一是( )
A、利好消息
B、利空消息
C、信息本身具有价格敏感性
D、来源于公司内部

【判断题】客户是否对《风险解释书》签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。

【判断题】在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行。

【单选题】证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括( )
A、自营证券总值与公司净资本的比例
B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C、自营证券总值与证券发行总量的比例
D、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例

【判断题】有价证券是财产权利和财产价值的统一表现形式。

【单选题】允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的权证债券是( )。
A、附权益权证债券
B、权益权证债券
C、附债务权证债券
D、附货币权证债券

【判断题】债券发行者这一票面要素只是明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务。

【单选题】客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为( )。
A、现价委托
B、市价委托
C、限价委托
D、保本委托

【单选题】行政法规的法律效力( )国家法律。
A、高于
B、低于
C、等于
D、都不是

【单选题】按( )，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
A、股东的权利和性质
B、投资主体的不同性质
C、股票流动性的大小
D、有无限售条件