证券经纪人考试

【多选题】如果允许买空卖空，委托指令可分为( )。
A、市价委托
B、限价委托
C、买空委托
D、卖空委托

【单选题】企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的( )基本要素。
A、Customer
B、Convenience
C、Cost
D、Communication

【多选题】金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当( )
A、处50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款
C、责令停业整顿
D、吊销其经营许可证

【判断题】不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而对基金收益水平产生影响。

【判断题】首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。

【判断题】当可转换债券的市场价格与转换价值相同时，称为转换平价。

【多选题】证券交易中主要的交易规则包括()
A、交易时间
B、交易单位
C、价位
D、报价方式

【单选题】衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是( )
A、基金资产净值
B、基金总份额
C、基金资产总值
D、基金负债

【单选题】( )是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。
A、宏观经济环境
B、市场因素
C、上市公司质量
D、制度因素

【多选题】下列说法正确的是（）
A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产
B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行
C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请
D、开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产