证券经纪人考试

【判断题】基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。

【多选题】《基金法》中关于基金募集的主要内容包括（）
A、募集基金提交的文件;基金合同、招募说明书的内容
B、基金募集申请的核准程序;基金份额发售及宣传推介活动的规定
C、基金募集日期的规定
D、基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案

【单选题】债券的发行价格与面值相等时属于( )
A、平价发行
B、溢价发行
C、折价发行
D、正常发行

【判断题】有价证券是财产权利和财产价值的统一表现形式。

【判断题】除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除最后一次申购外，均视为无效申购;其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。

【多选题】目前，对证券投资基金限制主要包括( )。
A、投资范围的限制
B、投资比例的限制
C、投资时间的限制
D、投资风格的限制

【单选题】单位操纵证券市场的,将受到( )惩罚。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款
B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役
D、撤销经营许可证

【判断题】国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。

【单选题】在我国，( )是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券投资基金账户
B、开放式基金账户
C、证券账户
D、A股账户

【判断题】连续竞价时，成交价格确定原则包括:1买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;2卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格成交价;3最高买入和最低卖出相同，以该价成交。