证券经纪人考试

【判断题】中国证监会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。

【单选题】下列不属于行政法规的是( )
A、《期货交易管理条例》
B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C、《证券市场禁入规定》
D、《证券公司监督管理条例》

【单选题】在日本，将专营证券业务的金融机构称为( )
A.证券公司
B.投资银行
C.商人银行
D.商业银行

【多选题】在深圳证券交易所，席位可分为A股普通席位、B股席位和特别席位，其中A股普通席位包括( )。
A、一般普通席位
B、投资基金专用席位
C、境外特别席位
D、网上委托专用席位

【判断题】证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债务人予以偿付。

【判断题】除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除最后一次申购外，均视为无效申购;其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。

【判断题】境内上市外资股即B股。

【单选题】内幕信息必须具备的基本条件之一是( )
A、利好消息
B、利空消息
C、信息本身具有价格敏感性
D、来源于公司内部

【多选题】债券发行者名称这一要素的作用是( )。
A、指明了债券的债务主体
B、指明了债券的债权主体
C、明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务
D、为债权人到期追索本金和利息提供了依据

【多选题】按交易活动是否有固定的场所进行，证券市场可以分为( )
A、有形市场和无形市场
B、场内市场和场外市场
C、初级市场和次级市场
D、主板市场和二板市场