证券经纪人考试

【多选题】下列有关ETF的表述错误的是( )。
A、是上市开放式基金
B、是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C、是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式
D、结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

【单选题】机构客户开立上海B股的开户费为:( )
A、19美元
B、40美元
C、85美元
D、400美元

【单选题】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数得( )以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A、25% 15%
B、20% 15%
C、25% 10%
D、20% 10%

【多选题】下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A、在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C、可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D、可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

【单选题】证券市场的发行人有( )
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、公司(企业)、政府和政府机构
D、股份制公司