证券经纪人考试

【判断题】证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。

【判断题】询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

【多选题】证券承销方式有( )
A、自销
B、零售
C、包销
D、代销

【单选题】证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券( )
A、包销
B、代销
C、公开销售
D、非公开销售

【多选题】关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是( )。
A、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月
B、封闭期内，基金受理赎回
C、上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
D、基金开放日应为证券交易所的正常交易日

【单选题】“差额清算”又称( )，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵 后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A、净额清算
B、结余清算
C、款项清算
D、证券清算

【单选题】客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为( )。
A、现价委托
B、市价委托
C、限价委托
D、保本委托

【单选题】采用( )的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A、无差异市场营销策略
B、集中性市场营销策略
C、差异性市场营销策略
D、分散性市场营销策略

【多选题】关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是( )。
A、明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B、解释期货交易的方式、流程及风险
C、不得做出获利保证、共担风险等承诺
D、不得虚假宣传，误导客户

【判断题】引起股价变动的直接原因是供求关系的变化。