证券经纪人考试

【单选题】证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告，并处以( )的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5万以上50万以下，3万以上30万以下
B、5万以上20万以下，5万以上10万以下
C、5万以上50万以下，3万以上10万以下
D、5万以上20万以下，3万以上10万以下

【判断题】证券经纪商在从事证券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。

【多选题】黄金分割线和百分比线的共同特点是( )。
A、它们都是垂直的直线
B、它们都是水平的直线
C、它们注重于支撑线和压力线的价位
D、它们注重于什么时间达到支撑线和压力线的价位

【单选题】上海证券交易所编制的股价指数有( )
A、沪深300指数
B、A股指数
C、上证180金融股指数
D、中小企业板指数

【判断题】公司一旦上市，便永久拥有此资格。

【多选题】应用单根K线研判行情，主要从( )等几个方面进行。
A、实体的长度
B、实体的阴阳
C、上影线的长度
D、下影线的长度

【判断题】无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。

【多选题】保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）
A、对发行人进行尽职调查的义务
B、对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C、向证监会出具保荐意见
D、根据市场情况与发行人协商确定发行价格

【单选题】社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是( )。
A、国家股
B、法人股
C、社会公众股
D、外资股

【多选题】渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括( )等。
A、独家分销
B、广泛分销
C、选择性分销
D、人员促销