证券经纪人考试

【多选题】对上市公司进行调研时，需要分析公司的研究与开发，其内容包括分析( )。
A、公司研究与开发的重点项目
B、研究社是与研究人员的比例
C、研究开发费用支出占销售收入的比率
D、新产品开发频率与市场需求、生产规模以及投资需求

【单选题】下列表述错误的为( )
A、公开发行股票的股份公司为公众公司
B、在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司
C、符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司
D、非上市公众公司的股票不能在任何市场交易

【判断题】票市场是广大投资者交易上市公司股票的场所，也是上市公司进行直接融资的地方。

【单选题】进行内幕交易、泄露内幕信息的惩罚措施是( )。
A、证监会的纪律处分
B、行业协会的纪律处分
C、行政处罚
D、刑事处罚

【多选题】熊猫债券”( )。
A、是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
B、是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
C、属于欧洲债券
D、属于外国债券

【单选题】客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为( )。
A、现价委托
B、市价委托
C、限价委托
D、保本委托

【单选题】以价格为标的的美式招标，是( )
A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的
C、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的
D、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的

【多选题】关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是( )。
A、明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B、解释期货交易的方式、流程及风险
C、不得做出获利保证、共担风险等承诺
D、不得虚假宣传，误导客户

【多选题】《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送( )报告的要求。
A、年度
B、季度
C、月度
D、临时

【多选题】下列说法中，正确的有( )。
A、证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议
B、证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利
C、证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为
D、证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺