证券经纪人考试

【单选题】中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立( )个证监局。
A、9，35
B、9，36
C、10，35
D、10，36

【判断题】首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。

【多选题】在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有( )
A、交易大厅
B、参与者交易业务单元
C、交易席位
D、交易主机

【多选题】简单地讲，产品整体包含( )三个层次的内容。
A、核心产品
B、有形产品
C、附加产品
D、期望产品

【单选题】( )是在服务结束之后的判断。
A、过程质量
B、输出质量
C、物理质量
D、相互接触质量

【判断题】证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

【判断题】发行可转换公司债券，一般不需要经过股东大会或董事的决议通过，但在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

【判断题】内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。

【单选题】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。
A、保障功能
B、筹资-投资功能
C、定价功能
D、竞争功能

【单选题】企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的( )基本要素。
A、Customer
B、Convenience
C、Cost
D、Communication