证券经纪人考试

【判断题】内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。

【单选题】( )是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。
A、区域特色
B、区域经济
C、经济特色
D、区域优势

【多选题】2002年5月—2006年5月，我国( )。
A、浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销
B、佣金战导致行业内恶性竞争
C、全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响
D、证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险

【判断题】境内证券经营机构取得B股席位必须获得外汇经营许可证的颁发机构是国家外汇管理局。

【判断题】经济周期变动通过下列环节影响股价:经济周期—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化。

【多选题】宏观经济分析中的先行性指标包括( )。
A、利率水平和货币供给
B、个人收入和GDP
C、消费者预期
D、主要生产资料价格和企业投资规模

【多选题】根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是（）
A、基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金 财产的完整与独立
B、保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定 进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责
D、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事 宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资

【多选题】下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A、在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C、可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D、可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

【单选题】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自( )后可转换为公司股票。
A、发行之日起3个月
B、发行之日起6个月
C、上市之日起3个月
D、上市之日起6个月

【单选题】客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是( )的一项重要内容。
A、非现场检查
B、现场检查
C、非现场抽查
D、现场抽查