证券经纪人考试

【单选题】证券投资的净效用是指( )。
A、收益带来的正效用加上风险带来的负效用
B、收益带来的正效用减去风险带来的负效用
C、收益带来的正效用减去收益带来的负效用
D、收益带来的正效用加上收益带来的负效用

【多选题】上海证券交易所对会员资格的要求主要有( )。
A、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C、组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D、承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

【多选题】关于证券组合分析法，以下说法错误的是( )。
A、证券组合分析的内容就是市场行为的内容
B、证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法
C、证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示
D、马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型(APT)都是证券组合分析的重要内容

【单选题】下列选项中不属于货币证券的是( )。
A、银行汇票
B、银行本票
C、支票
D、股票

【判断题】目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。

【多选题】关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。
A、行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整
B、行权日期即权证持有人有权行使权利的日期
C、行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
D、行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权 比例应该作出调整

【单选题】( )负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国资委

【判断题】证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。

【多选题】公司规模变动特征和扩张潜力一般与其( )密切相关。
A、产品性质
B、所处的行业发展阶段
C、市场结构
D、经营战略

【单选题】证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券( )
A、包销
B、代销
C、公开销售
D、非公开销售