非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（）

记账式国债承销团成员总数不能超过（）家。A.40B.50C10D.60

套利定价理论的基本假设不包括（）。A．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利

中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集

高级管理人员是指（）。A.公司的经理B.副经理C.财务负责人D.上市公司董事会秘

布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（）。A.股票可被自由买进或卖出B.期权是欧式期

证券发行市场上的机构投资者主要有（）等。A．证券公司B．政策性银行C．证券投资基

境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（）。A.公司近2年内无重大违法

外资股发行准备中，会计师事务所的任务主要有（）。A.对公司的资产进行评估B.对公

息票利率、再投资利率和（）是债券收益率的构成因素。A.未来到期收益率B.市场利率

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。A.商业银行开发的各类结构化理财产品

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。A.

符合条件的商业银行可以直接发行金融债券，不需要向中央银行申请。A.正确B.错误

中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按（）级进行分类。A.一B.二

发起人资金到位后，由（）现场验资，并出具验资报告。A.资金评估事务所B.会计师事