风险衡量的指标主要包括（）。A.夏普指数B.总风险（即标准差）C.系统风险（β值

基金持有人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。

在发达国家，银行一般将开放式基金财户和活期存款账户相连接，存款人既可以获得基金的

在证券市场监管中应将证券投资基金与其他投资者放在平等的市场竞争地位上。

尽职调查的参与者一般有（）。A.主承销商B.国际协调人C.律师D.估值师

从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同

基金手管人必须保存基金的会计账册和记录15年以上。

从事客户资产管理业务的证券公司，其客户资产管理业务人员需要具有证券从业资格，无不

设计一个基金品种，首先要确定投资策略。

基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。

《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于()

我国《证券法》中，“中介机构及其人员的要求”是在（）章中进行了详细的规定。A．总

根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，合营公

证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东