以下几个工具中（）可以有效衡量债券的利率风险。A.即期收益率B.免疫期限C.修正

内地公司在香港创业板上市后，管理层股东在（）内不得出售名下股份。A.1年B.18

出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。A.公司缺乏稳健的会计政策；公

可转换公司债券发行人设置的（），应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。A.

无担保的ADR目前广泛存在。

股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意、且所配股票上市时刊登。（）

股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，

基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。

证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。（）

从事客户资产管理业务的证券公司，其客户资产管理业务人员需要具有证券从业资格，无不

投资银行业的起源可以追溯到()世纪。A.17B.18C.19D.20

发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：（）。A.净资本与各项风险准备之和的比

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（）。A.聘任或解聘高级管理人员

内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大