证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（）

采用有纸化发行基金的，应完成其托管工作。（）

连续竞价的所有交易以同一价格成交。（）A．正确B．错误

股票市场通过价格信号来引导资金流向。（）

《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》的公布时间为（）。A.2009年5

托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。

以价格招标方式发行债券时，中标规则可分为荷兰式招标(多种价格中标)和美式招标(单

内部控制制度的“三性”不包括（）。A.完整性B.有效性C.合理性D.及时性

证券或组合的收益与市场指数收益（）。A.不相关B.线性相关C.具有二次函数关系D

上市公司发行新股的推荐核准程序主承销商自收到中国证监会初审意见后（）内，将补充完

股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例均发生变化。

证券业协会分析师专业委员会成立的时间是（）。A．2000年6月B．2001年7月

在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定

当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（），同时要考察市场的流通性。A.指

净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。A.高B.中C.低D.非