证券从业资格考试

证券交易所对证券经纪业务的监管包括(  ) 。 A.制定会员与客户所应

2014年12月04日来源:证券从业资格考试 所有评论

试题来源:2001年证券从业资格考试《证券交易》
【多选题】证券交易所对证券经纪业务的监管包括(  ) 。
A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

试题出处:http://www.examtiku.com/shiti/11016723074.html
网考网参考答案:A、B、C、D、E
网考网解析:
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大数据分析:根据网考网与考试题库的统计分析,该试题:
67%的考友选择了A选项
20%的考友选择了B选项
9%的考友选择了C选项
4%的考友选择了D选项
考友解析与评论:
 · 这个答案应该是错误的
 · 答案是什么啊,这题比较模糊
 · 像这种考试,没什么技术含量,全靠运气。

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