证券从业资格考试

根据网考网考试中心的统计分析，在2015-5-5日证券从业资格考试证券发行与承销习题练习中，以下试题答错率最高：

第1题：
【单选题】关于传统折中理论正确的是（　　）。
A. 该理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
B. 该理论认为公司通过提高财务杠杆来筹资，这在一定限度内将会提高公司的预期市场价值
C. 该理论认为公司的加权平均资本成本随财务杠杆提高将先升后降
D. 该理论认为公司存在一个最优的资本结构

网考网参考答案：A、B、D，答错率：38%
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第2题：
【单选题】公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告（　　）次。 
A. 20，2
B. 10，3
C. 15，3
D. 20，3


网考网参考答案：B，答错率：91%
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第3题：
【判断题】发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。 ( )
网考网参考答案：错误，答错率：54%
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第4题：
【多选题】个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格，取得执业证书且符合（　　）。
A. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C. 所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D. 未负有数额较大的到期未清偿债务

网考网参考答案：A、B、C、D，答错率：43%
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第5题：
【多选题】公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有（）。
A 通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C 公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出有法律约束力的书面承诺

网考网参考答案：A、B、C、D，答错率：35%
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第6题：
【单选题】在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应填报公司改变招股文件所列募集资金用途是否经（　　）认可。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 证券交易所
D. 中国证监会派出机构



网考网参考答案：B，答错率：30%
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第7题：
【单选题】判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持（　　）原则。
A. 实事求是
B. 合理
C. 从严
D. 公平

网考网参考答案：C，答错率：81%
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第8题：
【多选题】首次公开发行股票申请文件目录首次公开发行申报材料中，发行人关于技术含量及技术创新能力的依据有：（　　）。
A. 发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议
B. 发行人的员工学历构成情况
C. 发行人有关获奖证书、专家评审意见
D. 发行人外聘顾问的学术地位

网考网参考答案：A、C，答错率：79%
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第9题：
【判断题】发行人在披露业务发展目标时，应披露发行当年和未来三年的发展计划，包括提高竞争能力市场和业务开拓、筹资等方面的计划。（　　）
网考网参考答案：错误，答错率：78%
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第10题：
【单选题】在场内挂牌分销的程序中，投资者在买入债券时，（　）缴纳佣金，证券交易所（　）向代理机构收取买卖国债的经手费用。
A.需要需要
B.需要不需要
C.不需要需要
D.不需要不需要

网考网参考答案：D，答错率：94%
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