| 证券从业资格考试每日一练（2015-10-29） |
| 第1题：2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（ ）。 A.明确了公开发行和非公开发行的界限 B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督 C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能 D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能 |
| 【多选题】： |
| 第2题：受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。 |
| 【判断题】： |
| 第3题：在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的（）。 A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B.将所购买的证券存放在托管银行 C.存券银行命令托管银行移送证券 D.存券银行发出ADR |
| 【单选题】： |
| 第4题：定向资产管理业务的特点包括（ ）。 A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体的投资方向在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 D.投资范围有限定性和非限定性的区分 |
| 【多选题】： |
| 第5题：上市公司申请可转换债券在证券交易所上市，应当符合（ ）条件。 A. 可转换公司债券的期限为1年以上 B. 可转换公司债券的期限为3年以上 C. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 E. 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 |
| 【多选题】： |
| 第6题：罗尔和罗斯在1984年认为，资本资产定价模型至少原则上是可以检验的。( ) |
| 【判断题】： |
| 第7题：国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（ ）则折成的股份界定为国有法人股。 A. 60% B. 51% C. 50% D. 40% |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列属于证券服务机构的是（ ）。 A.证券业协会 B.证券登记结算公司 C.律师事务所 D.证券交易所 |
| 【多选题】： |
| 第9题：差额清算方式的主要优点是可以（ ）。 A． 简化操作手续，提高清算效率 B． 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C． 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D． 防止证券公司的经营风险 |
| 【单选题】： |
| 第10题：为证券承销活动出具验证笔录的证券服务机构是（ ）。 A．会计师事务所 B．资产评估机构 C．信用评级机构 D．律师事务所 |
| 【单选题】： |