| 证券从业资格考试每日一练（2015-11-3） |
| 第1题：证券承销业务的( )不是中国证监会现场检查的重要内容。 A.安全性 B.及时性 C.正常性 D.合规性 |
| 【单选题】： |
| 第2题：现金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据，但不可以投资于金融衍生品。 A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第3题：公平原则是指（ ） 。 A．严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批 B．参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易 C．证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护 D．证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视 E．证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力 |
| 【多选题】： |
| 第4题：股票交易实际是对（ ）的转让买卖。 A．未来投资权 B．未来决策权 C．未来收益权 D．未来参与权 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃 |
| 【判断题】： |
| 第6题：按照发行本位分类，国债可以分为（ ）。 A、赤字国债 B、实物国债 C、特种国债 D、货币国债 |
| 【多选题】： |
| 第7题：我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第8题： ETF的清算交收涉及（ ）等业务。 A．网上现金发售资金结算 B．组合证券发售的证券冻结 C．组合证券发售的证券过户 D．网上证券发售结算 |
| 【多选题】： |
| 第9题：（ ）在发行前必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。 A．股票发行 B．可转换债券发行 C．公司债券发行 D．证券投资基金发起 |
| 【多选题】： |
| 第10题：在《上市公司收赂管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括( )。 A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算 B.一致行动人应当分别计算其所持有的股份 C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份 D.投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份 |
| 【多选题】： |