| 证券从业资格考试每日一练（2015-11-4） |
| 第1题： 目前，我国证券公司的管理模式主要是（ ）。 A．总部式 B．分公司式 C．单一式 D．结合式 |
| 【多选题】： |
| 第2题：企业申请发行短期融资债券应当符合的条件是（ ）。 A. 具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利 B. 近3年没有违法和重大违规行为 C. 近5年没有违法和重大违规行为 D. 近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形 E. 近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形 |
| 【多选题】： |
| 第3题：监事的职权有（ ）。 A. 报酬请求权 B. 出席监事会和董事会，并行使表决权 C. 签字权 D. 提议召开临时监事会会议权 |
| 【单选题】： |
| 第4题：保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。 A.3 B.5 C.8 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第5题：在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。 A.建立专用自营账户 B.将自营账户借给他人使用 C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营 |
| 【单选题】： |
| 第6题：一般的交割、交收方式包括 ( )。 A、 当日交割、交收 B、 次日交割、交收 C、 例行日交割、交收 D、 特约日交割、交收 |
| 【多选题】： |
| 第7题：下列不是外资参股证券公司设立程序的是（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构标准 C．设立登记 D．发行证券 |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列关于董事会决议的说法不正确的是：（ ）。 A.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。 B.董事会作出决议，必须经全体董事的2/3以上通过。 C.董事会决议的表决，实行一人一票。 D.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，参与决议的董事可以 |
| 【多选题】： |
| 第9题：投资者一般由( )代为办理清算交割、交收。 A、证券交易所 B、证券结算机构 C、证券经纪商 D、上市公司 |
| 【单选题】： |
| 第10题： 收入总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券产生影响。 |
| 【判断题】： |