| 证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题（2015-12-21） |
| 第1题：在我国，基本建设债券的发行主体不是（ ）。 A． 国务院 B． 国家能源投资公司 C． 国家原材料投资公司 D． 铁道部 |
| 【单选题】： |
| 第2题：1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B．《金融服务现代化法案》 C．《证券交易所法》 D．《格林斯潘法》 |
| 【单选题】： |
| 第3题：封闭式基金期满终止，清算核资后的( )按投资者的出资比例进行分配。 A.基金总资产 B.基金净资产 C.可分配收益 D.基金资本金 |
| 【单选题】： |
| 第4题：基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。 |
| 【判断题】： |
| 第5题：( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A.附有出售选择权条款的债券 B.附有可转换条款的债券 C.附有交换条款的债券 D.附有赎回选择权条款的债券 |
| 【单选题】： |
| 第6题：实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上， 必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。 |
| 【判断题】： |
| 第7题：根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下处理方式（ ）。 A. 封闭式基金转为开放式基金 B. 基金份额持有人申请赎回的基金 C. 延长基金合同期限 D. 按基金合同的约定进行清盘 |
| 【多选题】： |
| 第8题：证券承销方式有（ ）。 A．全额包销 B．余额包销 C．自销 D．代销 |
| 【多选题】： |
| 第9题：公司分配股息的基础和最高限额为（ ）。 A．税后净利 B．税前利润 C．普通股股息 D．公积金和公益金 |
| 【单选题】： |
| 第10题：美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在（ ）基金中较常见。 A：股票基金 B：货币市场基金 C：混合基金 D：雨伞基金 |
| 【多选题】： |
| 第11题：基金管理人的主要业务有（ ）。 A：保险基金资产 B：发起设立基金 C：管理基金 D：监督基金保管人 |
| 【多选题】： |
| 第12题：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。（） |
| 【判断题】： |
| 第13题：（ ）不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。 A．发行人 B．主承销商 C．承销商 D．询价对象 |
| 【多选题】： |
| 第14题：截至2005年1月，已有（ ）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。 A．10 B．15 C．20 D．25 |
| 【单选题】： |
| 第15题：基金托管人需要定期向中国证监会报送监察稽核报告、基金持有人名册和对基金管理公司的监督报告等。 |
| 【判断题】： |
| 第16题：在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。 |
| 【判断题】： |
| 第17题： 债券年利息收入与债权面额之比率称为（ ）。 A．票面收益率 B．直接收益率 C．持有期收益率 D．到期收益率 |
| 【单选题】： |
| 第18题：衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。 A.股利收益率 B.再投资收益率 C.持有期收益率 D.股份变动后持有期收益率 |
| 【多选题】： |
| 第19题：证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。 A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第20题：下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法，正确的是（ ）。 A．买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的 B．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的 C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的 D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的 |
| 【单选题】： |