| 证券从业资格考试证券发行与承销易错题（2015-12-18） |
| 第1题：资产评估报告的有效期为（ ）起的一年。 A.评估报告出具日 B.评估基准日 C.评估报告生效日 D.评估工作开始日 |
| 【单选题】： |
| 第2题：申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。（） A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第3题：向不特定对象公开募集股份，发行价格应（ ）。 A.不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 D.不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 |
| 【单选题】： |
| 第4题：公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（ ）。 A. 15% B. 10% C. 5% D. 1% |
| 【单选题】： |
| 第5题：股东大会通过转债发行议案后，公司应在（ ）个工作日内公布股东大会决议。 A．1 B．2 C．3 D．5 |
| 【单选题】： |
| 第6题：企业发行企业债券必须符合的条件是( )。 A.企业规模达到国家规定的要求 B.企业财务会计制度符合国家规定 C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利 D.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值 |
| 【多选题】： |
| 第7题：盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。 A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限 B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限 C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一会计年度结束时止的期限 D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限 |
| 【多选题】： |
| 第8题：主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的（ ）个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金（如有）支付给发行人。 A.3 B.4 C.5 D.6 |
| 【单选题】： |
| 第9题：对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面一些指标：（ ）。 A. 销售利润率 B. 投资盈利率 C. 资金周转率 D. 利息支付 |
| 【多选题】： |
| 第10题：股票的发行价格不得（ ）票面金额。 A. 高于 B. 低于 C. 等于 D. 没有要求 |
| 【单选题】： |