| 证券从业资格考试每日一练（2017/7/10） |
| 第1题： 投资组合管理理论最早由经济学家( )于1952年系统地提出。 A．威廉·夏普 B．尤金·法默 C．哈里·马柯威茨 D．斯蒂芬·罗斯 |
| 【单选题】： |
| 第2题：存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。 A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B.负责ADR的注册和过户 C.负责保管ADR所代表的基础证券 D.负责对公司管理监督 |
| 【单选题】： |
| 第3题：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。 A. 1 000万元 B. 3 000万元 C. 5 000万元 D. 1亿元 |
| 【单选题】： |
| 第4题：2007年，中国证券业协会设立了( )，负责联络与业务交流工作。 A.基金公会 B.基金业行会 C.基金公司会员部 D.证券投资基金业委员会 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下面哪一项不是公司资本公积金的来源（ ）。 A. 公司资产重估增值的部分 B. 股票溢价发行的溢价部分 C. 接受捐赠 D. 公司投资于其他公司所得收益 |
| 【单选题】： |
| 第6题：2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自( )起执行新的《企业会计准则》。 A.2007年7月1日 B.2007年9月12日 C.2008年7月1日 D.2008年9月12日 |
| 【单选题】： |
| 第7题：规范的股权结构的含义包括（ ）。 A. 有效的股东大会制度 B. 流通股股权适度集中 C. 降低股权集中度 D. 股权的普遍流通性 |
| 【多选题】： |
| 第8题：上市公司存在（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B. 上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责 C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 |
| 【多选题】： |
| 第9题： 三大经典风险调整收益衡量方法指( )。 A．信息比率 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．詹森指数 |
| 【多选题】： |
| 第10题： 在美国，住房抵押贷款大致可以分为（ ）。 A．优级贷款 B．Alt-A贷款 C．次级贷款 D．住房权益贷款和机构担保贷款 |
| 【多选题】： |