| 证券从业资格考试每日一练（2017/7/11） |
| 第1题：发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。( ) |
| 【判断题】： |
| 第2题：对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 对错 |
| 【判断题】： |
| 第3题： 根据新《公司法》的规定，股份有限公司的监事会会议至少每( )个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。 A．1 B．3 C．4 D．6 |
| 【单选题】： |
| 第4题：发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（ ）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。 A.6 B.12 C.18 D.36 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金会计核算的内容主要包括（ ）。 A.证券和衍生工具交易及其清算的核算 B.持有证券的上市公司行为的核算 C.各类资产的利息核算 D.基金资产估值的核算 |
| 【多选题】： |
| 第6题：证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级管理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及主要参股公司信息 D.持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 |
| 【单选题】： |
| 第7题：注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第8题：上海证券交易所固定收益平台的交易商有（ ）。 A.交易商 B.一级交易商 C.二级交易商 D.三级交易商 |
| 【多选题】： |
| 第9题：基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第10题：基金一般注重资本的短期获利，多采取短期的投资行为，在证券市场上频繁进出，增大了证券市场的波动。 A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |