| 证券从业资格考试每日一练（2017/7/13） |
| 第1题：中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.6个月 B.12个月 C.18个月 D.24个月 |
| 【单选题】： |
| 第2题：当封闭式基金出现以下情况时( )，封闭式基金终止，停止运作。 A.封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元 B.基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的 C.基金份额持有人大会决定终止的 D.封闭式基金合同期限届满而未延期的 |
| 【多选题】： |
| 第3题：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。 |
| 【判断题】： |
| 第4题：上市公司股东大会可审议批准（ ）担保事项。 A. 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保 B. 公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保 C. 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保 D. 单笔担保额超过最近１期经审计净资产10%的担保 |
| 【多选题】： |
| 第5题：证券交易委托代理协议不包括（ ）。 A．指定交易或转托管有关事项 B．委托，交收的方式，时间，内容和要求 C．争议解决办法 D．买卖证券价格 |
| 【单选题】： |
| 第6题：下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（ ）。 A.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 B.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金” C.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 D.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象 |
| 【多选题】： |
| 第7题：我国股份有限公司会计制度和国际会计准则（IAS）存在差别的项目有（ ）。 A. 存货 B. 固定资产 C. 长期投资 D. 短期投资 |
| 【多选题】： |
| 第8题： 根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是( )。 A．交易形式 B．证券交易的品种 C．证券交易公司 D．变更登记需求 |
| 【单选题】： |
| 第9题：计价错误偏差达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 A.2% B.1% C.0.5% D.0.25% |
| 【单选题】： |
| 第10题： 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。 A．竞价方式 B．询价方式 C．招投标方式 D．定价方式 |
| 【单选题】： |