| 证券从业资格考试每日一练（2017/9/15） |
| 第1题：证券登记结算公司在( )日对会员发送预对盘报告。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 |
| 【单选题】： |
| 第2题：着重对管理公司本身素质的衡量属于( )。
A．基金衡量 B．公司衡量 C．微观衡量 D．绝对衡量 |
| 【单选题】： |
| 第3题：证券公司的作用主要有( )。
A、媒介资金供需 B、构造证券市场 C、优化资源配置 D、促进产业集中 |
| 【多选题】： |
| 第4题：证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。
A．公平 B．公正 C．诚实信用 D．公开 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列关于集合竞价的规则说法不正确的是（ ）。
A.确认成交价的原则之一是可实现最高价格 B.集合竞价的所有交易以同一价格成交 C.集合竞价中未能成交的委托，应该撤销 D.如有两个以上价格符合成交价原则的，上海交易所取使未成交量最小的申报价格为成交价格 |
| 【多选题】： |
| 第6题：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（ ）。
A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 B．必须经中国证监会和中国人民银行的批准 C．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部 D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 |
| 【多选题】： |
| 第7题：我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 |
| 【单选题】： |
| 第8题：证券交易的特征表现为（ ）。
A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.安全性 |
| 第9题：各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。
A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 |
| 【单选题】： |
| 第10题：下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B．基金管理公司的管理人员和业务人员 C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员 |
| 【多选题】： |