| 证券从业资格考试每日一练（2017/9/22） |
| 第1题：资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人 |
| 【单选题】： |
| 第2题：证券服务部筹建期为（ ）个月。
A．3 B．5 C．6 D．9 |
| 【多选题】： |
| 第3题：( )采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A．首次发行未上市的股票 B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票 C．发行未上市的债券和权证 D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 |
| 【单选题】： |
| 第4题：关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是( )。
A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外 B.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 D.发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保 |
| 【多选题】： |
| 第5题：承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。( )
A．5千万8家 B．5千万10家 C．3亿8家 D．3亿10家 |
| 【单选题】： |
| 第6题：以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括( )。
A．替代互换 B．市场间利差互换 C．交叉互换 D．税差激发互换 |
| 【单选题】： |
| 第7题：按照交易的直接对象，金融市场可以分为( )。
A． 同业拆借市场 B． 国债市场 C． 股票市场 D． 金融期货市场 |
| 【多选题】： |
| 第8题：机构投资者参与与创造新的ETF构造单位,是为了（）。
A.建立自己的存货头寸 B.满客户购买ETF的需要 C.套期保值 D.投机获利 |
| 【多选题】： |
| 第9题：非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（ ）。
A.0.001元 B.0.01元 C.0.1元 D.1元 |
| 【单选题】： |
| 第10题：对于以下（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A.大量或者频繁进行低买高卖交易 B.在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价值 C.单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买人或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 D.在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报 |
| 【多选题】： |