| 证券从业资格考试每日一练（2017/10/7） |
| 第1题：属于持续整理形态的是( )。
A．菱形 B．喇叭形 C．旗形 D．W形 |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是( )。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流 B．基础工具价格的轻微变动也许就会带来投资者的大盈大亏 C．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因 D．衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性 |
| 【单选题】： |
| 第3题：( )投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。
A．保守稳健型 B．稳健成长型 C．积极成长型 D．以上都不是 |
| 【单选题】： |
| 第4题：以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是（ ）。
A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体 B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行 C．交易市场是发行市场得以持续大必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力 D．交易市场的交易价格制约 |
| 【多选题】： |
| 第5题：一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．5% B．10% C．15% D．20% |
| 【单选题】： |
| 第6题：募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。
A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意 B.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意 C.修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 D.修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 |
| 【多选题】： |
| 第7题：根据我国的实践，对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。
A．正确 B．错误 |
| 【判断题】： |
| 第8题：在证券公司自营业务中，( )是投资运作的最高管理机构。
A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会 D．投资专业委员会 |
| 【单选题】： |
| 第9题：采用估值技术确定公允价值的有( )。
A．首次发行未上市的股票 B．停止交易但未行权的权证 C．发行未上市的债券 D．全国银行间债券市场交易的债券 |
| 【多选题】： |
| 第10题：周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）。
A. 负相关 B. 正相关 C. 领先 D. 滞后 |
| 【单选题】： |