| 证券从业资格考试每日一练（2017/10/10） |
| 第1题：某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券价格为95元，到期期限为2年，则该债券到期收益率为( )。 A．15% B．12．8% C．11．6% D．10% |
| 【单选题】： |
| 第2题：证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过( )批准。
A．证券交易所 B．中国证监会 C．理事会 D．会员管理部门 |
| 【单选题】： |
| 第3题：证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。
A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D．违反规定为客户开立账户 |
| 【单选题】： |
| 第4题：按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10％为限的证券品种有（ ）。
A．ST股票 B．非ST股票 C．基金类证券 D．未作特别处理的A股 |
| 【多选题】： |
| 第5题：主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
A.正确 B.错误 |
| 【多选题】： |
| 第6题：下列说法错误的有( )。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 |
| 【单选题】： |
| 第7题：一般地说，凡可作为期权交易的金融工具都可作期货交易，可作为期货交易的金融工具却未必可作期权交易。 |
| 【判断题】： |
第8题：目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是( )。
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| 【单选题】： |
| 第9题：优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。
A．股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票 B．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．参与优先股票和非参与优先股票 |
| 【多选题】： |
第10题：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有( )。
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| 【单选题】： |