| 证券从业资格考试每日一练（2017/10/30） |
| 第1题：指数基金的优势是( )。
A.可以作为避险套利的工具 B.可以为股票投资者提供超额的投资回报 C.风险较小 D.费用低廉 |
| 【多选题】： |
| 第2题：下列各项中，对契约型基金的认识正确的是( )。
A．又称为单位信托基金 B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D．依据基金公司章程营运基金 |
| 【单选题】： |
| 第3题：投资者因协议转让导致持股发生变动，自股份转让协议签订之日起三个工作日内，提交持股变动报告书。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第4题：从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。 |
| 【判断题】： |
| 第5题：拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是( )。
A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形 B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置 C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系 D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动 |
| 【单选题】： |
| 第6题：根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股单笔交易的最低限额为( )。 A．数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 C．数量在5万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上 D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万元港币(含)以上 |
| 【单选题】： |
| 第7题：（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会 B.中国银行间市场交易商协会 C.中国人民银行 D.商务部 |
| 【单选题】： |
| 第8题：在委托时，（ ）的身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托 B.电话转委托 C.自助委托 D.网上委托 |
| 【单选题】： |
| 第9题：以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第10题：美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。( ) |
| 【判断题】： |