| 证券从业资格考试每日一练（2017/11/1） |
| 第1题：证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取( )措施。
A.专项调查 B.暂停或限制交易 C.在会员范围内通报批评 D.要求整改 |
| 【多选题】： |
| 第2题：根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的( )。
A．50% B．40% C．30% D．20% |
| 【单选题】： |
| 第3题：在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于。
A. 连接A和B的直线上 B. 连接A和B的直线的延长线上 C. 连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D. 连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点 |
| 【单选题】： |
| 第4题：首次公开发行股票的基本原则包括( )。
A.“公开、公平、公正”原则 B.灵活原则 C.高效原则 D.经济原则 |
| 【多选题】： |
| 第5题：公司调研的对象仅限于上市公司本身。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第6题：结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以（ ）。
A.要求其委托其他托管人代理结算业务 B.调整最低结算备付金缴存时间 C.调整最低结算备付金缴存比例 D.提高结算保证金缴纳额 |
| 【多选题】： |
| 第7题：( )反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A.证券组合的期望收益率 B.协方差 C.证券各自的权重 D.证券各自的方差 |
| 【单选题】： |
| 第8题：我国证券投资基金管理人和托管人( )对基金资产进行估值。 A．每周 B．每两天 C．每三天 D．每日 |
| 【单选题】： |
| 第9题：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.基金托管公司 D.证券交易所 |
| 【单选题】： |
| 第10题：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A．3000 B．4000 C．5000 D．6000 |
| 【单选题】： |