| 证券从业资格考试每日一练（2017/11/10） |
| 第1题：上市公司行使赎回权后，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易 日内至少发布3次赎回公告。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第2题：对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。
A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 |
| 【单选题】： |
| 第3题：如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具( )审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A．保留意见 B．否定意见 C．无法表示意见 D．带强调事项段的无保留意见 |
| 【单选题】： |
| 第4题：关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是( )。 A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票 C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定 D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请 |
| 【单选题】： |
| 第5题：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。 A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户 B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查 C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案 D.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查 |
| 【单选题】： |
| 第6题：（ ）不属于上市后的证券存管业务。
A．股东名册登录 B．交易过户 C．发放现金红利 D．非交易过户 |
| 【多选题】： |
| 第7题：深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第8题：从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。 A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产 |
| 【单选题】： |
| 第9题：增发的发行方式有( )。
A.上网定价发行与比例配售相结合 B.上网定价发行与网下配售相结合 C.网下网上同时定价发行 D.中国证监会认可的其他形式 |
| 【多选题】： |
| 第10题：标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（ ）亿股。
A．1 B．2 C．5 D．8 |
| 【单选题】： |